白癜风诚信坐标企业 https://4001582233.114.qq.com/作者
投行业务资讯来源
融中财经（ID：thecapital）编辑
蜜姐重磅突发！8月18日晚间，30家创业板拟上市公司审核状态集体变更为“中止”！8月19日，科创板7家IPO企业中止审核！短短两天，合计37家被中止！原因为：——拟上市公司聘请的华龙证券、中兴财光华会计师事务所、北京市天元律师事务所及开元资产评估中介机构被证监会立案调查。涉案机构包括投行、会计师事务所、律师事务所、评估机构！各种中介类型全覆盖！！深交所官方给出的中止原因因发行人律师北京市天元律师事务所或发行人评估机构开元资产评估有限公司或发行人申报会计师中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）或发行人保荐人华龙证券股份有限公司被中国证监会立案调查，根据《深圳证券交易所创业板股票发行上市审核规则》第六十四条的相关规定，本所中止其发行上市审核！上交所官方给出的中止原因因公司聘请的相关证券服务机构被中国证监会立案调查。根据《审核规则》第六十四条（二），本所中止其发行上市审核。四家中介机构均因涉及蓝山科技精选层公开发行过程中存在信披违法违规情形而遭证监会追责。蓝山科技年6月在新三板挂牌，主办券商为华龙证券。《创业板股票发行上市审核规则》第六十四条规定：发行人的保荐人或者签字保荐代表人、证券服务机构或者相关签字人员因首次公开发行并上市、上市公司发行证券、并购重组业务涉嫌违法违规，或者其他业务涉嫌违法违规且对市场有重大影响被中国证监会立案调查，或者被司法机关侦查，尚未结案的，深交所中止其发行上市审核。申报稿显示公司主要从事光传输和接入网络通信产品的研发、生产（外协）和销售。多年来，公司始终坚持以技术创新为导向，为系统集成商提供体系丰富、高质量、性能稳定的光通信传输及接入设备，并根据客户需求提供定制化的光通信智能工程服务，是光纤通信设备和解决方案提供商。公司通过向系统集成商提供设备和工程服务，将核心产品最终广泛应用于大客户传输接入市场，典型应用场景包括光纤到户、移动带宽分配、物联网组网、高铁及公路和船舶信号处理、三网融合等，覆盖电信、广电、市政、医疗、能源、教育等众多行业。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。证监会对蓝山科技涉嫌信息披露违法违规立案调查近日，证监会对北京蓝山科技股份有限公司（证券代码，简称蓝山科技）申请向不特定合格投资者公开发行（以下简称公开发行）并在精选层挂牌过程中涉嫌信息披露违法违规行为立案调查，这是落实深化新三板改革总体要求，把好精选层“入口关”，严肃市场纪律的重要举措。
年4月29日，蓝山科技公告了向不特定合格投资者公开发行股票说明书（申报稿）等公开发行并在精选层挂牌的申请文件。在全国股转公司自律审查及证监会现场检查过程中，发现蓝山科技信息披露真实性存疑，涉嫌违反《证券法》《非上市公众公司监督管理办法》等相关规定，证监会按程序对蓝山科技启动立案调查。
自新三板设立以来，证监会坚持服务创新型、创业型、成长型中小企业的市场定位，秉持监管与服务并举、规范和发展并重的理念，坚持市场化、法治化方向，突出市场包容性和制度灵活性，力求满足不同类型、不同阶段中小企业差异化融资需求，强化对中小企业的培育、规范和服务功能，形成了具有特色的基础制度和包容、多元的服务体系，使新三板初步成为资本市场服务中小企业的重要平台。需要强调的是，包容不代表没有“底线”，新三板作为依据《证券法》设立和监管的全国性证券交易场所，也是一个严格依法监管的市场，市场参与各方均应遵规守法，坚守法律“红线”要求。挂牌公司作为公众公司是信息披露第一责任人，应当确保信息披露真实、准确、完整；证券公司、证券服务机构应当切实勤勉尽责，做好资本市场“看门人”。证监会始终按照“敬畏市场”“敬畏法治”的要求，严格履行监管职责，以信息披露为中心，把“该管的”管住管好，督促各方归位尽责，建立健康的新三板市场生态。
下一步，证监会将按照党中央、国务院关于金融服务中小企业和实体经济的战略部署，依据“建制度、不干预、零容忍”的要求，扎实推进深化新三板改革工作，持续完善各项基础制度，提高包容性和精准性，同时严厉打击财务造假、信息披露违规以及中介机构严重失职等扰乱市场秩序的违法违规行为，防止“带病闯关”，净化市场生态，保护投资者合法权益。年8月17日，《华龙证券关于蓝山科技的风险提示公告》提示：华龙证券作为北京蓝山科技股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：主办券商通过查询相关网站，获知北京蓝山科技股份有限公司（简称“蓝山科技”）、蓝山科技实际控制人之一谭澍先生、蓝山科技子公司北京中经赛博科技有限公司（以下简称“中经赛博”）新增被限制消费，蓝山科技新增被列为被执行人。年08月11日，蓝山科技《关于公司股票存在被终止挂牌的风险提示性公告进展公告》提示，公司因涉及重大诉讼，业务仍处于停顿状态，无必要人员编制年度报告，公司没有在年6月30日完成年度报告的披露工作，因公司未在年4月30日（含当日）披露年度报，公司股票已于年5月6日起停牌。年04月30日，蓝山科技:《因不能按期披露年度报告股票将被强制停牌公告》提示，因公司涉及重大诉讼，业务停顿，无必要人员编制年度报告，无法披露年年度报告。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》和《关于做好挂牌公司年年度报告披露相关工作的通知》的有关规定，公司股票（证券简称：蓝山科技，证券代码：）自年5月6日起停牌。若公司未能在年6月30日前完成半年度报告的披露，公司股票将被终止挂牌。北京蓝山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于年10月29日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管一部《关于对北京蓝山科技股份有限公司的问询函》（问询函第34号）（以下简称“《问询函》”），公司立即对《问询函》所列问题进行了认真核实，现将问询函内容及回复公告如下：问题1、关于被列入被执行人你公司于年10月27日披露公告，称公司及子公司北京中经赛博科技有限公司（以下简称：中经赛博）于年9月30日因三起案件被列入被执行人，涉及金额共计31,,.00元，对公司的生产经营及财务状况产生重大不利影响。请你公司：（1）详细说明三起案件的涉诉案由，说明涉诉及判决时点、标的被执行的进展情况以及对公司生产经营及财务状况产生的具体影响；（2）说明公司是否存在其他应披露未披露的重大诉讼、仲裁等重要事项。回复：（1）经查询，北京蓝山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于年9月30日起被列入被执行人，涉及案号三起，具体情况如下：截止本回复公告之日，公司尚未获取三起案件的相关法律文书，无法详细说明三起案件的涉诉案由、判决时点以及标的被执行的进展情况。因上述三起案件，公司及子公司北京中经赛博科技有限公司（以下简称“中经赛博”）的部分银行账户被冻结，因账户被冻结，公司无法进行正常业务结算，公司日常运营所需资金也无法支付，对公司财务状况产生了重大不利影响。（2）截止本回复公告之日，经查询，公司存在一起新诉讼，具体情况如下：截止本回复公告之日，公司尚未获取上述案件的相关法律文书，无法详细说明上述案件的涉诉案由及进展情况。目前，公司正在核实相关情况，公司将根据上述事项核实及进展情况，及时进行信息披露。截止本回复公告之日，经查询，子公司中经赛博存在一起诉前保全案件，具体情况如下：截止本回复公告之日，公司尚未获取上述案件的相关法律文书，无法详细说明上述案件的涉诉案由及进展情况。目前，公司正在核实相关情况，公司将根据上述事项核实及进展情况，及时进行信息披露。（3）截止本回复公告之日，经查询，公司、子公司北京中经赛博科技有限公司及公司实际控制人之一谭澍先生被出具限制消费令。具体情况如下：目前，除《限制消费令》外，公司尚未获取上述案件的相关法律文书，无法详细说明上述案件的涉诉案由及进展情况。公司正在核实相关情况，公司将根据上述事项核实及进展情况，及时进行信息披露。2、关于董事及监事辞职你公司于年10月27日至28日披露了董事、监事辞职公告，三名监事（陈曼曼、陈海、张佃军）全部辞职；董事何永琪、汪中离职，董事会人数目前未低于法定人数。董事汪中同时辞去公司高级技术顾问、全资子公司北京中经赛博科技有限公司副董事长一职，会对公司的技术研发工作产生重要影响。请你公司说明上述董事、监事离职的具体原因，目前公司董事会、监事会能否正常运行，说明公司已采取及拟采取的应对措施。回复：截至本回复出具日，董事、监事及高级管理人员离职的具体原因如下：目前公司董事会和监事会成员均已低于法定人数，均不能正常运行。公司正在准备选举新任董事和监事，接替离职董事和监事的相关工作。公司无法保证在规定时间内完成新任董事和监事的选举工作。3、关于银行账户被冻结你公司于年10月29日披露公告，称公司及子公司中经赛博银行账户被冻结，对公司经营及财务状况产生重大影响。请你公司说明银行账户被冻结的具体原因、冻结金额等具体情况，说明是否存在其他银行账户、主要资产被冻结、查封的情况。回复：截止本回复公告之日，公司尚未获取银行账户被冻结的相关资料，无法说明具体原因、冻结金额等具体情况。公司不排除存在其他银行账户、主要资产被冻结、查封的情况。目前，公司正在核实相关情况，公司将根据上述事项核实及进展情况，及时进行信息披露。4、关于主要业务停顿你公司于年10月29日披露公告，称受新冠疫情、公司生产模式变化、公司主要银行账户被冻结等因素影响，公司主要业务光通信产品的研发、生产和销售目前已处于停顿状态，大部分员工已离职。请你公司说明公司出现主要业务停顿的具体时点，是否已及时履行信息披露义务，是否存在其他可能对持续经营能力产生重大不利影响的应披露未披露事项，公司目前为保障日常运营已采取或拟采取的应对措施。回复：公司主要业务停顿是综合因素造成，无法准确判断出现主要业务停顿的具体时点。公司已及时履行信息披露义务。公司不存在其他可能对持续经营能力产生重大不利影响的应披露未披露事项，公司目前尚无保障日常运营的有效应对措施。北京蓝山科技股份有限公司（以下简称“公司”）于年11月5日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司监管一部《关于对北京蓝山科技股份有限公司的二次问询函》（问询函第35号）（以下简称“《问询函》”），公司立即对《问询函》所列问题进行了认真核实，现针对问询函事后审查
